1、职责
推荐与辅导：保荐人需对发行人的申请文件进行仔细的审核，确保信息的真实性、准确性和完整性，并负责向投资者推荐这些企业上市。
信息披露监督：保荐人需持续监督发行人遵守上市后的信息披露义务，确保其公开信息的真实性和时效性，避免误导投资者。
合规与治理：保荐人应协助发行人建立和完善公司治理结构，推动其规范运作，并对其董事、监事及高级管理人员进行法律法规的培训，提高其合规意识。
2、法律责任
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虚假陈述与重大遗漏：若保荐机构或人员在保荐过程中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将面临中国证监会的警告、罚款甚至撤销业务许可等处罚，兴业证券因未勤勉尽责，被证监会没收业务收入并处以罚款。
内幕交易：保荐人利用内幕信息进行股票交易将受到法律的严厉制裁，如李绍武案中，因利用内幕信息交易被终身市场禁入。
其他违法行为：包括未按规定履行持续督导责任、唆使或协助发行人进行欺诈发行、伪造记录等行为，都将根据情节轻重受到相应的法律追究。
证券保荐人在资本市场中扮演着重要角色，他们的职责不仅是推荐企业上市，更重要的是通过严格的信息披露和监督机制，保护投资者的利益，维护市场的公正和透明，一旦违反了相关法律法规，保荐人将面临严厉的法律后果，这也是对其专业责任的一种体现。
